炒股诱惑太大？又见券商员工炒股被罚 这家营业部遭警示函 为何屡禁不止？

从业人员炒股公司“连坐”

证券公司员工“炒股”，却连累所在公司/营业部遭遇监管处罚，这样的结果到底“冤不冤”？答案显然是否定的。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构开展各项业务，应当严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。也即，员工的违法违规行为，所在机构也要负一定责任。

此外，《证券经纪人管理暂行规定》中也要求，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人（证券公司员工从事证券经纪业务营销活动的参照执行）所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

而对于证券从业人员不得炒股的规定，则一早写在了《证券法》当中。证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员及其法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

透视近年来违规炒股员工们的“战绩”，亏损者比比皆是。回想此前股市跌宕期间，曾有不少从业人员“调侃”称，“不得炒股”是来自监管的保护。而在牛市行情下，曾经的“保护”也成了桎梏，自然有人按捺不住。

事实上，想要加入证券行业，入职前的必要准备即为“销户”。此前，北京某大型券商人力资源人士曾向券商中国记者介绍，新员工在入职前需要注销全部证券账户并提供相应的证明文件，在资料齐全后才能签订劳动合同并办理入职手续。

并且，虽然目前相关法律法规并未限制从业人员家属买卖股票，但出于加强管控的要求，证券公司大多要求员工上报直系亲属的证券账户情况。2017年，安信证券就曾下发过加强员工及相关人员股票账户管理的通知，要求员工父母、配偶、子女的股票账户托管在自己公司，一度引起热议。

类似的处罚情况，在今年以来已有出现。今年9月，大通证券福州五四路证券营业部被福建证监局开出警示函，即是由于对员工（含经纪人）开立证券账户情况缺乏有效监控，多名员工入职超过半年未注销证券账户。

证券从业人员是否可以炒股？对此近年来争议不断。不过，在监管禁令尚未开放之时，保有证券账户自然是“瓜田李下”。另一方面，由于工作便利，从业人员违规炒股往往又和违规出借账户、私下接受他人委托炒股等问题紧密相关，这也是营业部及其员工最易“湿鞋”的领域，还需引起高度重视。