证监会发文规范首发企业现场检查

证监会10月30日起就《首发企业现场检查规定（征求意见稿）》（下称《检查规定》）向社会公开征求意见。《检查规定》规范首发企业现场检查的基本要求、标准、流程及后续处理工作，明确检查涉及单位和人员的权利义务，压实发行人和中介机构责任，并加强对检查人员的监督。

证监会官网信息称，发布《检查规定》是为规范首发企业现场检查行为，进一步强化首发企业信息披露监管，督促中介机构归位尽责，保护投资者合法权益。公开征求意见的反馈截止时间为2020年11月29日。

2014年以来，证监会持续对首发企业开展现场检查，查处信息披露违法违规行为。2020年3月施行的新证券法明确以信息披露为核心的证券发行注册制度，要求发行人真实准确完整地披露信息。

《检查规定》共23条，规定首发企业现场检查的适用范围、检查对象、现场检查程序、监督管理措施等内容。

适用范围方面，《检查规定》明确，证券交易所各板块的首发申请企业均适用该规定，检查内容为首发企业信息披露质量及中介机构执业质量。

检查对象的确定方面，按照《检查规定》，检查对象按随机抽取和问题导向2种方式确定。随机抽取工作由中国证券业协会依照相关规定实施，问题导向企业由中国证监会和证券交易所相关审核、注册部门确定。随机抽取的企业，将开展全面检查，覆盖企业信息披露整体情况；问题导向确定的企业，将结合重点存疑事项的性质和内容确定检查方式。

检查程序方面，《检查规定》规范组建检查组、采用检查手段、确认检查事实等全流程内容，确保检查工作的独立、公正、客观、高效。

压实各方责任方面，根据《检查规定》，检查中发现首发企业信息披露和中介机构执业存在违法违规行为，或有关人员不配合检查的，相关主体将被依法依规采取自律监管措施、采取行政监管措施、给予行政处罚，或移送有关部门。