深交所公布监管服务事项清单

近日，深交所梳理编制《自律监管事项清单》和《市场服务事项清单》（以下合称《清单》），并对外公布。这是深交所认真贯彻新证券法要求，深化“放管服”改革，提高监管服务透明度的又一重要举措。

《清单》共40项，其中自律监管事项15项，包括证券发行上市监管、证券持续监管、交易监管、会员监管、自律管理与内部救济5大类；市场服务事项25项，包括证券发行上市服务、上市公司服务、交易服务、会员服务、期权与基金服务、投资者服务6大类。

新证券法重点围绕证券发行上市审核、证券市场组织、证券交易和退市等环节充实交易所职能，也对交易所履职尽责提出更高要求。深交所相关负责人表示，自2004年起，深交所先后5次对审核登记事项进行清理和公示，为规范权力运行、增进办事便利发挥积极作用。本次《清单》编制工作紧扣新形势新要求，对交易所自律监管、市场服务等职能事项进行全面盘点、科学划分，为改进监管、优化服务夯实基础保障。

自律监管方面，《清单》逐项对照新证券法，以注册制改革为主线，针对性补充完善创业板发行上市审核、发行承销监管等职能。除了需市场主体申请的事项，《清单》还将持续信息披露监管、交易监管、采取监管措施等交易所主动履职行为纳入，列明主要规则依据，全景式呈现职责清单，杜绝“口袋政策”，稳定市场预期。

据悉，市场主体可通过深交所官网“法律规则”栏目查询完整《清单》。后续，深交所将根据重点改革任务推进情况和业务发展变化，对《清单》内容进行动态更新维护。

市场服务方面，深交所进一步丰富充实服务事项，如提供市场培育服务、网络投票服务、交易信息服务等，形成涵盖拟上市企业、上市公司、会员、投资者等主体的多元化服务清单。同时，深交所梳理优化相关业务办理标准和流程，更好服务市场主体。本次还针对《清单》中协助执法事项，同步发布《协助执法办理指引》，就协助执法办理范围、文件材料、工作流程等作出明确规范。

后续，深交所将结合《清单》内容，及时编制并推出格式统一、易于操作的“一站式”办理指南，在官网专门栏目集中发布，让市场主体找得到、看得明，清楚、便捷地把事办成办好。