渤海证券回应被取消河南省政府债券承销团成员资格：个别员工未勤勉尽责

上证报中国证券网讯（记者 刘艺文）近日，渤海证券被取消河南省政府债券承销团成员资格。渤海证券相关负责人今日回应称，渤海证券被取消河南省政府债券承销团成员资格，系该公司投行债券承销岗位员工杨某未勤勉尽责，与发标方和意向投资人信息沟通不充分，未能及时全面掌握中标信息，直到9月11日傍晚才知悉第35至38期中标情况，错过缴纳该标段中标资金时机。

该负责人表示，事后，渤海证券曾积极协调有关方面，希望补缴中标资金，但最终未能成功，导致意向投资人的资金未能缴纳。

河南省财政厅9月21日发布公告称，渤海证券未按约定缴款，河南省财政厅决定取消渤海证券的债券承销团成员资格。

2020年9月9日，河南省通过公开招标方式顺利招标发行2020年河南省政府专项债三十五至三十九期356.31亿元。根据招标结果，渤海证券投标5只债券共10.2亿元，中标3.75亿元。根据相关规定，发行款3.75亿元应按规定于缴款日（招标日后第1个工作日，即2020年9月10日）前缴入河南省财政厅指定账户。但渤海证券9月10日前实际仅缴纳0.3亿元，其余3.45亿元未按约定缴纳，构成严重违约行为。

根据渤海证券与河南省财政厅签订的《2019-2021年河南省政府债券承销协议》有关规定，河南省财政厅决定解除河南省财政厅与渤海证券签订的《2019-2021年河南省政府债券承销协议》，取消其2019-2021年河南省政府债券承销团成员资格。